国元证券前买卖部总经理作恶买卖股票 亏13万被罚8万

  5月25日,安徽证监局吐露对时任国元证券(走情000728,诊股)股份有限公司亳州魏武大道买卖部(以下简称国元证券亳州买卖部)汝伟的责罚决定。

  按照2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的相关规定,安徽证监局对汝伟作恶买卖股票走为进走了立案调查、审理。

  经查明,汝伟存在以下作恶原形:

  2004年汝伟取得证券从业资格,2009年6月18日至调查日担任国元证券亳州买卖部总经理,属于证券从业人员。

  2006年5月28日至2019年6月11日期间,汝伟借用“张成”清淡账户、名誉账户从事股票交易,累计买入3653464股,买入金额49418568.4元,累计卖出3663514股,卖出金额49377999.84元,京葡威尼斯扣除佣金税费后,经交易所计算,折本137530.12元。

  以上作恶原形有做事相符同、中国证券业执业证书、任职知照文件、证券账户原料及交易流水、银走账户交易流水、相关当事人咨询笔录等证据表明,足以认定。

  综上,安徽证监局认为:汝伟行为证券从业人员,在任职期间答当按照2005年《证券法》相关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,其永远买卖股票的走为忤逆2005年《证券法》第四十三条的规定,组成证券公司从业人员作恶买卖股票。

  按照当事人作恶走为的原形、性质、情节,按照2005年《证券法》第一百九十九条规定,安徽证监局决定:对汝伟借用他人账户买卖股票走为,处以8万元罚款。

posted on 2020-06-01  作者:admin  阅读量:

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